# Listenwache: Sanktionslistenprüfung für Exporteure und Onlinehändler: EU-, UK- und US-Listen, täglich neu.

> EU-Verordnungen verbieten, gelisteten Personen und Organisationen direkt oder indirekt Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung zu stellen, und das AWG stellt Verstöße unter Strafe. Listenwache gleicht Ihre Kunden, Lieferanten und neuen Aufträge täglich mit den amtlichen Listen der EU, des Vereinigten Königreichs und der USA ab und dokumentiert jede Prüfung und jede Treffer-Klärung.

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- Category: Außenwirtschaft und Compliance
- Language: de
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- From: 9 € einmalig
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- Abgleich mit der konsolidierten EU-Finanzsanktionsliste, der UK Sanctions List und der US Consolidated Screening List, alle aus amtlichen, kostenlosen Quellen
- Täglicher Neuabgleich Ihres gesamten Bestands, weil sich die Listen ändern, nicht nur Ihre Kunden
- Jeder mögliche Treffer wird von einem Menschen geprüft und mit Begründung protokolliert, zum Vorlegen bei Zoll, Wirtschaftsprüfern oder im AEO-Audit

## Einmal prüfen reicht nicht, weil sich die Listen ändern

Kein Unternehmen in der EU darf gelisteten Personen und Organisationen direkt oder indirekt Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung stellen, auch nicht im Inland; bei Geschäften mit dem Ausland ist das Risiko nur größer. Dazu zählt die Warenlieferung genauso wie die Zahlung an einen Lieferanten. Wie Sie das sicherstellen, lassen die Embargoverordnungen offen. Nach Darstellung der IHK Frankfurt muss ein Ausführer aber vor dem Geschäftsabschluss sicherstellen, dass sein Partner nicht auf einer EU-Sanktionsliste steht.

Das Problem kleiner Firmen ist nicht der erste Abgleich, sondern die Pflege. Listungen kommen laufend hinzu, Namen werden in mehreren Schreibweisen geführt, und ein Kunde, der im Frühjahr sauber war, kann im Herbst gelistet sein. Auch die Quellen selbst ändern sich: Das Vereinigte Königreich hat seine OFSI-Liste im Januar 2026 geschlossen und führt seither nur noch die UK Sanctions List.

Große Compliance-Suiten lösen das zuverlässig, sind aber für Konzerne mit SAP und Hunderttausenden Prüfungen gebaut. Ein Händler mit ein paar hundert Kunden braucht einen täglichen Abgleich, eine saubere Klärung der Namensgleichheiten und ein Protokoll, das er im Ernstfall vorlegen kann.

- Nach § 18 Abs. 1 AWG wird mit Freiheitsstrafe von drei Monaten bis zu fünf Jahren bestraft, wer gegen ein Bereitstellungs- oder Verfügungsverbot einer unmittelbar geltenden EU-Sanktionsverordnung verstößt; der Versuch eines Verstoßes gegen das Bereitstellungsverbot ist nach § 18 Abs. 6 strafbar (abgerufen am 7. November 2026). (source: https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/__18.html)
- Fahrlässige Verstöße gegen das Bereitstellungsverbot (§ 18 Abs. 1 Nr. 1) sind nach § 19 Abs. 1 und 6 AWG Ordnungswidrigkeiten mit Geldbuße bis zu 500.000 Euro. Die Verbandsgeldbuße nach § 30 OWiG kann bei einer vorsätzlichen Straftat nach § 18 Abs. 1 bis zu 40 Millionen Euro betragen (§ 19 Abs. 7 AWG), ebenso bei einer Aufsichtspflichtverletzung nach § 130 OWiG im Zusammenhang mit § 18 Abs. 1 (§ 19 Abs. 8 AWG; abgerufen am 7. November 2026). (source: https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/__19.html)
- Die OFSI Consolidated List of Asset Freeze Targets wurde am 28. Januar 2026 geschlossen; die UK Sanctions List ist seither die einzige Quelle aller britischen Sanktionslistungen und steht als CSV, XML und in weiteren Formaten bereit (Seite zuletzt aktualisiert am 3. November 2026). (source: https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list)
- Die US Consolidated Screening List bündelt Beschränkungslisten der US-Handels-, Außen- und Finanzministerien, darunter die SDN-Liste des OFAC und die Entity List des BIS, mit Suche, Download (CSV, TSV, JSON) und frei zugänglicher API; bei einem möglichen Treffer verweist sie auf weitere Prüfung und die amtlichen Originallisten (abgerufen am 7. November 2026). (source: https://www.trade.gov/consolidated-screening-list)

## So funktioniert es

1. **Erstabgleich für 9 €.** Sie schicken uns eine Liste mit bis zu 100 Kunden oder Lieferanten als CSV oder Excel: Name, Anschrift, Land. Innerhalb von 2 Werktagen erhalten Sie das Ergebnis mit allen möglichen Treffern und unserer Einschätzung.
2. **Bestand anbinden.** Wir richten einen regelmäßigen Export aus Ihrem Shop, ERP oder Ihrer Buchhaltung ein, oder Sie laden die Liste selbst hoch. Neue Partner kommen automatisch dazu.
3. **Täglicher Abgleich.** Jeden Werktag gleichen wir den gesamten Bestand mit dem aktuellen Stand der EU-, UK- und US-Listen ab, auch Schreibvarianten und Umschriften wie Mohamed, Muhammad oder Mohammed.
4. **Treffer klären und dokumentieren.** Jeder mögliche Treffer wird von einem Menschen geprüft: Land, Geburtsdatum, Registernummer, Anschrift. Namensgleichheiten werden mit Begründung geschlossen; echte Verdachtsfälle melden wir Ihnen innerhalb eines Werktags mit dem Hinweis, das Geschäft anzuhalten.

## Features

- **Drei Rechtsräume in einem Abgleich.** Konsolidierte EU-Liste der Finanzsanktionen, UK Sanctions List und US Consolidated Screening List. Die Quellen sind amtlich und kostenlos; wir verkaufen keine Listen, sondern die Arbeit damit.
- **Täglicher Neuabgleich.** Nicht nur neue Partner, sondern der gesamte Bestand wird jeden Werktag gegen den aktuellen Listenstand geprüft. Sie bekommen nur dann eine Nachricht, wenn sich etwas ergibt.
- **Unscharfe Namenssuche.** Berücksichtigt Schreibvarianten, Umschriften aus dem Kyrillischen und Arabischen, vertauschte Namensteile und Firmenzusätze wie GmbH, LLC oder OOO.
- **Klärung durch Menschen.** Mögliche Treffer schließen wir nicht automatisch. Ein Mitarbeiter vergleicht die Merkmale und schreibt die Begründung ins Protokoll; die Entscheidung über das Geschäft bleibt bei Ihnen.
- **Prüfprotokoll.** Für jeden Partner: wann geprüft, gegen welchen Listenstand, mit welchem Ergebnis und welcher Begründung. Als PDF und CSV, jederzeit abrufbar.
- **Auftragsprüfung vor dem Versand.** Im Tarif Exporteur prüfen wir zusätzlich Empfänger und Rechnungsadressen neuer Aufträge, per CSV-Upload oder Schnittstelle, bevor die Ware das Lager verlässt.
- **Hinweise bei Listenänderungen.** Wenn eine Behörde ihre Liste umstellt, wie das Vereinigte Königreich im Januar 2026, passen wir die Quelle an und sagen Ihnen, was sich für Ihre Prüfung ändert.

## Who it's for

- **Kleine Exporteure.** Maschinenteile, Werkzeuge, Elektronik in Länder außerhalb der EU. Sie brauchen ein belastbares Verfahren, aber keine Konzernsoftware.
- **Onlineshops mit Auslandskunden.** Bestellungen aus aller Welt, oft von Firmen, die Sie nicht kennen. Jede neue Rechnungs- und Lieferadresse wird geprüft, bevor Sie versenden.
- **Großhändler und Einkäufer.** Auch Zahlungen an Lieferanten fallen unter das Bereitstellungsverbot. Wir prüfen beide Seiten Ihrer Lieferkette.
- **Firmen auf dem Weg zum AEO.** Für Zertifizierung und Prüfungen zählt, dass Sie ein dokumentiertes Verfahren haben. Das Protokoll ist Ihr Nachweis.

## Works with

Konsolidierte EU-Finanzsanktionsliste (Europäische Kommission), UK Sanctions List (gov.uk, CSV und XML), US Consolidated Screening List (trade.gov API), CSV- und Excel-Upload, Shopify und WooCommerce (Kundenexport), DATEV- und Lexware-Exporte (Stammdaten als CSV), E-Mail-Benachrichtigung, PDF-Protokoll

## Pricing

Monatlich kündbar, Preise zzgl. MwSt. Gezählt werden aktive Geschäftspartner im Bestand. Die Listenquellen sind amtlich und kostenlos; Sie zahlen für Abgleich, Klärung und Protokoll. Gründerkundenpreis für Konten im frühen Zugang.

| Plan | Price | Includes |
| --- | --- | --- |
| Erstabgleich | 9 € einmalig | EU-, UK- und US-Listen; Mögliche Treffer mit Einschätzung; Ergebnis innerhalb von 2 Werktagen; Protokoll als PDF; Gebühr wird voll auf die erste Monatsrechnung angerechnet, wenn Sie innerhalb von 30 Tagen einen Tarif buchen |
| Händler | 39 € pro Monat | Täglicher Abgleich des gesamten Bestands; Bis 15 Treffer-Klärungen im Monat; Meldung echter Verdachtsfälle innerhalb eines Werktags; Prüfprotokoll als PDF und CSV; Ein Nutzer |
| Exporteur | 99 € pro Monat | Alles aus Händler; Auftragsprüfung vor dem Versand; Bis 60 Treffer-Klärungen im Monat; Automatischer Export aus Shop oder ERP; Drei Nutzer; Jahresbericht für Wirtschaftsprüfer oder AEO |

## Compared with the alternatives

- **Selbst prüfen mit amtlichen Werkzeugen.** Die EU-Liste, die UK Sanctions List und die US Consolidated Screening List sind kostenlos durchsuchbar, das Justizportal bietet mit finanz-sanktionsliste.de eine Suche auf Basis der EU-Liste. Für wenige Partner gut machbar; bei Hunderten wird der tägliche Neuabgleich und das Protokoll zur Handarbeit.
- **AEB Compliance Screening.** Etablierte Screening-Software, als Cloud-Dienst oder mit Plug-in für SAP. Preise nennt AEB auf Anfrage; auf der deutschen Produktseite gibt es dafür ein Angebotsformular (abgerufen am 7. November 2026). Für hohe Prüfvolumen und Integration ins ERP die stärkere Wahl.
- **Module in ERP- und Zollsoftware.** Viele Warenwirtschafts- und Zollprogramme bieten eine Sanktionslistenprüfung als Zusatzmodul. Sinnvoll, wenn Sie das System ohnehin nutzen; die Klärung der Treffer bleibt dann bei Ihrem Team.

## Security and data

- Daten der Geschäftspartner werden in der EU gespeichert, verschlüsselt bei Übertragung und Speicherung.
- Zugriff nur für die Mitarbeiter, die Treffer klären, mit Protokoll jedes Zugriffs.
- Auftragsverarbeitungsvertrag nach Art. 28 DSGVO; keine Weitergabe an Dritte.
- Nach Kündigung erhalten Sie das vollständige Prüfprotokoll; danach löschen wir Ihre Daten innerhalb von 30 Tagen.

## Ihre erste Woche

Der Erstabgleich kommt innerhalb von 2 Werktagen. Nach Ihrer Freigabe läuft der tägliche Abgleich innerhalb von 2 Werktagen.

- Tag 1: Sie schicken die Liste mit bis zu 100 Partnern.
- Tag 2: Ergebnis des Erstabgleichs mit Einschätzung der Treffer.
- Tag 3–4: Export aus Shop, ERP oder Buchhaltung eingerichtet, gesamter Bestand geprüft.
- Ab Tag 5: Täglicher Abgleich und Meldung nur bei neuen Treffern.

## FAQ

### Bin ich als kleiner Händler überhaupt verpflichtet, Sanktionslisten zu prüfen?

Das Bereitstellungsverbot der EU-Sanktionsverordnungen gilt für alle Unternehmen in der EU, unabhängig von der Größe. Wie Sie es einhalten, schreibt das Gesetz nicht vor; ein dokumentierter Abgleich ist der übliche Weg. Die IHK Frankfurt beschreibt, dass Ausführer vor dem Geschäftsabschluss sicherstellen müssen, dass der Partner nicht gelistet ist.

### Warum auch US- und UK-Listen?

Für Ihr Geschäft gilt in erster Linie das EU-Recht. US- und UK-Listen werden relevant, wenn Ihre Kunden oder Banken das vertraglich verlangen, wenn Sie in diese Länder liefern oder dort einkaufen. Sie können die Listen im Tarif einzeln abwählen.

### Was passiert bei einem echten Treffer?

Wir melden ihn innerhalb eines Werktags mit den Merkmalen, die übereinstimmen. Sie halten das Geschäft an und klären mit der zuständigen Stelle, bei Finanzsanktionen der Deutschen Bundesbank, oder mit Ihrer Rechtsberatung, wie es weitergeht. Wir entscheiden nicht für Sie.

### Wie viele falsche Treffer gibt es?

Das hängt von Ihren Märkten ab: Kunden aus Ländern mit häufigen Namen erzeugen mehr Namensgleichheiten. Der Erstabgleich für 9 € zeigt Ihnen das an Ihren eigenen Daten, bevor Sie einen Tarif wählen.

### Prüfen Sie auch Eigentümer und Beteiligungen?

Nein, nicht automatisch. Wir gleichen die Namen ab, die Sie uns geben. Wenn Sie Gesellschafter oder wirtschaftlich Berechtigte als eigene Einträge aufnehmen, prüfen wir sie mit.

### Gilt das auch für Güter mit doppeltem Verwendungszweck?

Listenwache prüft Personen und Organisationen, nicht Güter. Ob Ihre Ware genehmigungspflichtig ist, klären Sie mit dem BAFA oder Ihrer Zollberatung.

### Wo liegen die Daten meiner Geschäftspartner?

In der EU, verschlüsselt, mit Auftragsverarbeitungsvertrag. Wir nutzen die Daten nur für den Abgleich und geben sie nicht weiter.

### Ist das Rechtsberatung?

Nein. Listenwache ist ein Prüf- und Dokumentationsservice und keine Rechtsberatung; wir garantieren nicht, dass Sie alle Sanktionsvorschriften einhalten, und die Entscheidung über jedes Geschäft bleibt bei Ihnen. Verbindlich ist allein die Veröffentlichung im Amtsblatt der EU; bei Verdachtsfällen, Genehmigungen oder Fragen zu Ihren Pflichten wenden Sie sich an die zuständige Behörde, eine Anwältin oder einen Anwalt.

## Guides

- [Sanktionslistenprüfung für kleine Unternehmen](https://rotomal.com/sanktionslistenpruefung/sanktionslistenpruefung-pflicht-kmu/): Warum auch kleine Firmen Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen, welche amtlichen Listen es gibt, was das AWG bei Verstößen vorsieht und wie man vorgeht.

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