Sanktionslistenprüfung für kleine Unternehmen
Aktualisiert · Rotomal
EU-Sanktionsverordnungen verbieten allen Unternehmen in der EU, gelisteten Personen und Organisationen direkt oder indirekt Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen bereitzustellen; das Gesetz lässt offen, wie Sie das sicherstellen. Vorsätzliche Verstöße werden nach § 18 AWG mit drei Monaten bis fünf Jahren Freiheitsstrafe bestraft, fahrlässige sind nach § 19 AWG Ordnungswidrigkeiten mit bis zu 500.000 Euro Geldbuße. Der übliche Weg ist ein dokumentierter Abgleich aller Geschäftspartner, vor dem ersten Geschäft und danach regelmäßig, weil sich die Listen laufend ändern.
Welche Listen es gibt
| Liste | Herausgeber | Zugang |
|---|---|---|
| Konsolidierte Liste der EU-Finanzsanktionen | Europäische Kommission (GD FISMA) | Offene Daten; verbindlich ist das Amtsblatt der EU |
| UK Sanctions List | Regierung des Vereinigten Königreichs | CSV, XML, ODS und Online-Suche; seit 28. Januar 2026 einzige britische Liste |
| US Consolidated Screening List | US-Handels-, Außen- und Finanzministerium | Kostenlose Suche, CSV, JSON und API |
| finanz-sanktionsliste.de | Justizportal des Bundes und der Länder | Suche auf Basis der EU-Liste, vorrangig für die Justiz gedacht |
Die EU weist selbst darauf hin, dass ihre konsolidierte Liste dem Amtsblatt hinterherhinken kann. Die Suche auf finanz-sanktionsliste.de nannte am 7. November 2026 als Datenbasis den 23. Oktober 2026.
Was bei Verstößen droht
| Vorschrift | Tatbestand | Rahmen |
|---|---|---|
| § 18 Abs. 1 AWG | Vorsätzlicher Verstoß gegen Bereitstellungs- oder Verfügungsverbote | Freiheitsstrafe 3 Monate bis 5 Jahre, Versuch strafbar |
| § 19 Abs. 1 und 6 AWG | Fahrlässige Begehung | Geldbuße bis 500.000 € |
| § 19 Abs. 7 und 8 AWG | Verbandsgeldbuße (§ 30 OWiG) bei vorsätzlicher Straftat nach § 18 Abs. 1 oder Aufsichtspflichtverletzung (§ 130 OWiG) | Bis 40 Mio. € |
Ein schlankes Verfahren in fünf Schritten
- Alle Kunden und Lieferanten mit Name, Anschrift und Land in einer Liste führen.
- Vor dem ersten Geschäft gegen die EU-Liste prüfen, bei Bedarf auch gegen UK- und US-Listen.
- Den gesamten Bestand regelmäßig neu abgleichen, weil laufend Listungen dazukommen.
- Mögliche Treffer anhand von Geburtsdatum, Registernummer, Land und Anschrift klären und die Begründung festhalten.
- Bei einem echten Treffer das Geschäft anhalten und die zuständige Stelle oder Rechtsberatung einschalten; für Finanzsanktionen ist die Deutsche Bundesbank zuständig.
Wenn Sie es abgeben möchten
Listenwache übernimmt Abgleich, Klärung und Protokoll ab 39 € im Monat, der Erstabgleich von 100 Partnern kostet 9 €. Das ersetzt nicht Ihre eigene Verantwortung und ist keine Rechtsberatung; Ihre konkreten Pflichten klären Sie mit der zuständigen Behörde oder einer Anwältin oder einem Anwalt.
Fragen
Reicht eine einmalige Prüfung bei Vertragsabschluss?
In der Regel nicht. Die Listen werden laufend ergänzt, und ein Partner kann nach Vertragsabschluss gelistet werden. Deshalb gleichen Unternehmen ihren Bestand regelmäßig neu ab.
Gilt die OFSI-Liste noch?
Nein. Die OFSI Consolidated List wurde am 28. Januar 2026 geschlossen und wird nicht mehr aktualisiert. Maßgeblich ist seitdem die UK Sanctions List.
Quellen
- Gesetze im Internet: § 18 AWG Quelle: gesetze-im-internet.de
- Gesetze im Internet: § 19 AWG Quelle: gesetze-im-internet.de
- IHK Frankfurt am Main: Finanzsanktionen Quelle: frankfurt-main.ihk.de
- data.europa.eu: Konsolidierte Liste der EU-Finanzsanktionen Quelle: data.europa.eu
- GOV.UK: The UK Sanctions List Quelle: gov.uk
- trade.gov: Consolidated Screening List Quelle: trade.gov
- Justizportal: finanz-sanktionsliste.de Quelle: finanz-sanktionsliste.de